理專弊案遭重罰 玉山:已實施多項內控措施防杜

因理專挪用客戶資金,玉山銀行今天遭金管會第二度裁罰,罰緩金額創史上最高。對此,玉山銀行表示將持續精進改善,強調已積極實施多項內控措施,防杜類似情形發生。

玉山銀行7月爆出前理專挪用客戶款項弊案,經金管會調查,影響客戶數達41戶,挪用金額共新台幣1.4億元,期間長達近7年,最終是客戶自行發現向銀行反映,弊端才被揭露。由於玉山今年已是第二度爆發理專弊案,金管會今天宣布重罰2000萬元,罰鍰金額創史上最高。

不僅如此,金管會也連帶做出人事懲處,停止財富管理事業處資深副總張綸宇,以及個人金融事業處個金執行長陳炳良職務3個月,並要求玉山銀行應增加作業風險的相關資本計提,估將影響其資本適足率(BIS)下降0.28個百分點。

金管會裁罰結果公布後,玉山銀行晚間表示,對本案深表遺憾,強調個案是玉山銀落實理專輪調後主動發現,除立即通報主管機關與司法機關,也保障本案相關顧客權益。

玉山銀行強調,將以負責任的態度,持續精進改善,已積極實施多項內部控制措施,防杜類似情事發生。

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