券商想申設國際證券業務 3年內不得有這「六項」紀錄

券商想申設國際證券業務 3年內不得有這「六項」紀錄

圖片取自台灣證券交易所


【民眾網編輯劉家瑜/綜合報導】

國內券商可設立OSU,但其申設辦法第2條條文涉「重大裁罰」文字並無規範,對此,金管會證期會表示,針對證券業務部分研擬修正「國際證券業務(OSU)分公司設置及應遵循事項辦法」第2條條文涉「重大裁罰」文字之規範,已明訂六項「重大裁罰」定義,已完成法規預告,將依行政程序於近日發布施行。

證期局副局長蔡麗玲說明,為明確證券商申請在我國設置OSU分公司守法性要件審查,本次於OSU設置辦法第2條第1項第3款明定有關「重大違規」之定義,以利申請證券商遵循。

依據修訂條文,若金融業者申請前三年內有下述六項「重大裁罰」紀錄,將不允許在我國申請國際證券業務(OSU)分公司設置,第一是最近三年曾受金管會依證交法第178條之1規定,挨罰超過240萬元罰鍰;二是最近三個月曾受金管會依證交法第66條第1款所為警告處分;三是最近半年曾受金管會命令該發行人解除其董事、監察人或經理人職務處分,或撤換其負責人或其他有關人員之處分。

還有就是最近一年曾受金管會停業之處分、最近二年曾受金管會撤銷或廢止部分營業許可之處分,以及最近二年曾受中央銀行撤銷或廢止一部或全部辦理外匯業務許可之處分。

證期局於3月份也進行法規預告,到目前來講已經完成了法規預告的一個程序,預告期間外界都沒有任何意見,所以依照行政程序在最近來進行釋出實行。

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