涉勞動基金案 3投信遭罰1350萬元

涉勞動基金案 3投信遭罰1350萬元
金管會宣布,針對復華、統一與群益3家涉入勞動基金弊案的投信公司,處以新台幣450萬元的罰鍰。(圖/NOWnews資料照)
金融監督管理委員會(金管會)今(22)日宣布,因涉入勞動基金弊案,金管會將對復華、統一與群益3家投信處以新台幣450萬元罰鍰,創下單一投信罰鍰金額新高,合計高達1350萬元罰鍰。另針對3家投信和人員缺失,分別核處限制新增受託股務、解除職務及停止執行業務等處分。

金管會表示,復華、統一以及群益3家投信涉入勞動基金弊案,對3家投信各處罰鍰450萬元,此外停止3家投信3個月與客戶新增簽訂全權委託投資契約辦理全權委託投資業務,並命令公司針對缺失強化內控。

另外,金管會也針對群益和統一投信,要求須在3個月內,由董事會檢討董事長及總經理適任性。

針對3家投信缺失人員,各有人員遭解除部門主管職務,投資經理人遭停業3個月到1年不等,研究員遭停業1至2個月不等。

依投信投顧法規定,3家投信相關業務也會受到限制,包含最近1年不得申請或申報募集投資於國外有價證券的證券投資信託基金案件,最近2年不得申請擔任境外基金總代理人、兼營期貨信託事業,最近半年不得申請投資國內外事業或設立分支機構、在中國地區參股投資證券投資基金管理公司等。

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