金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(111年5月4日)

壹、公開發行公司等動態

一、預計111年5月5日生效。

二、停止公開發行案件:無。

貳、新光證券投資信託股份有限公司申報募集「新光臺灣高股息證券投資信託基金」申報生效案

新光證券投資信託股份有限公司申報募集投資國內之開放式股票型「新光臺灣高股息證券投資信託基金」,由臺灣中小企業銀行股份有限公司擔任基金保管機構,並以新臺幣計價發行,自111年5月4日申報生效。該基金應於申報生效日起6個月內開始募集,自募集日起30天內至少募足最低淨發行總面額新臺幣3億元。

該基金自成立日起3個月後投資於中華民國境內之上市或上櫃公司股票(含承銷股票)及存託憑證之總金額不低於該基金淨資產價值之70%(含)。所投資之上市或上櫃公司股票(含承銷股票)皆須符合高股息股票之條件。所稱「高股息股票」須為上市及上櫃公司中現金股息殖利率前50%(含)且市值排序前50%(含)之股票。

聯絡單位:證券期貨局投信投顧組 張科長 聯絡電話:(02)2774-7127

參、富邦綜合證券股份有限公司及受雇人違反期貨管理法令裁處案

一、裁罰時間:111年5月4日

二、受裁罰之對象:富邦綜合證券股份有限公司(下稱富邦證券)及業務員邱員。

三、裁罰之法令依據:證券商經營期貨交易輔助業務管理規則第9條第2項、第29條第2項、期貨商負責人及業務員管理規則第16條第2項及期貨商管理規則第55條第17款。

四、違反事實理由:富邦證券業務員利用期貨交易人帳戶從事期貨交易等情事,該公司未善盡監督管理之責,未落實執行其內部控制制度規定,核已違反期貨管理法令。

五、裁罰結果:依期貨交易法第119條第1項第2款規定,處富邦證券新臺幣12萬元罰鍰,及依同法第101條第1項規定,停止該業務員4個月期貨業務之執行。

聯絡單位:證券期貨局期貨管理組 曾科長 聯絡電話:(02)2774-7401

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