金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(111年7月25日)

壹、公開發行公司等動態

一、預計111年7月26日生效。

二、停止公開發行案件:無。

貳、宏遠證券股份有限公司違反證券管理法令處分案

一、處分時間:111年7月25日

二、受處分之對象:宏遠證券股份有限公司(下稱宏遠證券)。

三、處分之法令依據:證券交易法第65條、第178條之1第1項第4款及證券商管理規則第2條第2項。

四、違反事實理由:本會檢查局於110年7月29日至8月19日對宏遠證券進行一般業務檢查,發現該公司有未確實依所訂交易檢核程序辦理內部人員委託買賣有價證券交易檢核作業、檢核原則未納入內部人員與客戶委託買賣時間前5分鐘內之交易、未就客戶對帳單不得寄送至內部業務人員之電郵地址建立控管查證機制、自行買賣外國有價證券作業未訂定個別國家目標市場開放操作之評估機制及建立價格檢核程序、與法人建立業務關係時未確認客戶身分措施或辨識實質受益人,及未依所訂檢查時程落實辦理高、低風險等級客戶風險評估作業等情事,上開缺失顯示宏遠證券未落實執行內部控制制度,核已違反證券商管理規則第2條第2項規定。

五、處分結果:依證券交易法第178條之1第1項第4款規定處新臺幣48萬元罰鍰。

聯絡單位:證券期貨局證券商管理組 陳科長 聯絡電話:(02)2774-7476

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