金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（114年12月9日）

壹、公開發行公司等動態

一、預計114年12月10日生效。

二、停止公開發行案件：無。

貳、證券投資信託基金案件

一、114年12月9日生效/核准:無。

二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案：無。

參、有關「發行人發行認購（售）權證處理準則」第八條規定之令。(金管證券字第1140385516號)

聯絡單位：證券期貨局證券商管理組 曾科長 聯絡電話：(02)2774-7401

肆、凱基證券股份有限公司違反證券管理法令處分案

一、處分時間：114年12月9日

二、受處分之對象：凱基證券股份有限公司(下稱凱基證券)。

三、處分之法令依據：證券交易法第178條之1第1項第4款、證券商管理規則第2條第2項。

四、違反事實理由：本會檢查局114年4月22日至5月9日對凱基證券進行資通安全專案檢查，發現凱基證券辦理資訊系統帳號管理作業、網路安全控管作業、應用程式及軟體安裝管理等缺失，顯示受處分人未落實執行內部控制制度，核已違反證券商管理規則第2條第2項規定。

五、處分結果：依證券交易法第178條之1第1項第4款規定，處凱基證券新臺幣30萬元罰鍰。

聯絡單位：證券期貨局證券商管理組 施科長 聯絡電話：（02）2774-7130