金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（114年12月15日）

壹、公開發行公司等動態

一、預計114年12月16日生效。

二、停止公開發行案件：無。

貳、證券投資信託基金案件

一、114年12月15日生效/核准：無。

二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案：無。

參、處能海電能科技股份有限公司負責人罰鍰案

一、裁罰時間：114年12月15日。

二、受裁罰之對象：能海電能科技股份有限公司（下稱能海公司）為行為之負責人陳ＯＯ君。

三、裁罰之法令依據：證券交易法第36條第1項第3款、第178條第1項第4款及第179條。

四、違反之事實理由：能海公司未於114年11月10日以前公告申報114年10月份營運情形，核已違反證券交易法第36條第1項第3款規定。

五、裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第4款及第179條規定，就能海公司上開違規行為，處為行為之負責人罰鍰新臺幣24萬元。

聯絡單位：證券期貨局會計審計組 黃科長 聯絡電話：（02）2774-7124