金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（115年2月26日）

壹、公開發行公司等動態

一、預計115年3月2日生效：無。

二、停止公開發行案件：無。

貳、證券投資信託基金案件

一、115年2月26日生效/核准：無。

二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案：無。

參、處樺晟電子股份有限公司負責人罰鍰案

一、裁罰時間：115年2月26日

二、受裁罰之對象：樺晟電子股份有限公司（下稱樺晟公司）為行為之負責人葉OO君。

三、裁罰之法令依據：證券交易法第36條第1項第2款規定。

四、違反之事實理由：樺晟公司未依規定期限補行公告申報114年第1季及114年第2季財務報告。

五、裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第4款及第179條規定，就樺晟公司前開違規行為，處為行為之負責人罰鍰新臺幣72萬元。

聯絡單位：證券期貨局會計審計組 廖科長 聯絡電話：(02)2774-7346

肆、處尚立股份有限公司負責人罰鍰案

一、裁罰時間：115年2月26日

二、受裁罰之對象：尚立股份有限公司負責人簡○○君。

三、裁罰之法令依據：證券交易法第14條第3項、發行人證券商證券交易所會計主管資格條件及專業進修辦法第3條。

四、違反之事實理由：尚立股份有限公司公告申報114年第1季、第2季及第3季財務報告，未由符合發行人證券商證券交易所會計主管資格條件及專業進修辦法第3條規定之會計主管簽名或蓋章。

五、裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第2款及第179條規定，就尚立股份有限公司前揭違規行為，處為行為之負責人罰鍰新臺幣24萬元。

聯絡單位：證券期貨局會計審計組 李科長 聯絡電話：(02)2774-7391