金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（113年7月4日）

壹、公開發行公司等動態

一、預計113年7月5日生效。

二、停止公開發行案件：無。

貳、證券投資信託基金案件

一、113年7月4日生效/核准。

二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案：無。

參、處廷鑫興業股份有限公司負責人罰鍰案

一、裁罰時間：113年7月4日

二、受裁罰之對象：廷鑫興業股份有限公司(下稱廷鑫公司)負責人顏OO君。

三、裁罰之法令依據：證券交易法第36條第1項第1款及第2款規定。

四、違反之事實理由：廷鑫公司未依規定期限補行公告申報112年度及113年第1季財務報告。

五、裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第4款及第179條規定，就廷鑫公司前開違規行為，處為行為之負責人罰鍰新臺幣48萬元。

聯絡單位：證券期貨局會計審計組 李科長 聯絡電話：(02)2774-7391