金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（113年9月23日）

壹、公開發行公司等動態

一、預計113年9月24日生效。

二、停止公開發行案件：無。

貳、證券投資信託基金案件

一、113年9月23日生效/核准。

二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案：無。

參、有關證券交易法第22條之2第1項規定之令。(金管證交字第1130384402號)

聯絡單位：證券期貨局證券交易組 陳科長 聯絡電話：(02)2774-7310

肆、有關證券交易法第43條之8第1項第6款規定之令。(金管證發字第1130384596號)

聯絡單位：證券期貨局證券發行組 黃科長 聯絡電話：(02)2774-7295

伍、上市公司113年7月份董事監察人持股異動及設解質情形

陸、上櫃公司113年7月份董事監察人持股異動及設解質情形

柒、興櫃公司113年7月份董事監察人持股異動及設解質情形

聯絡單位：證券期貨局證券交易組 陳科長 聯絡電話：(02)2774-7310

捌、美好證券投資顧問股份有限公司違規處分案

一、裁罰時間：113年9月23日

二、受裁罰之對象：美好證券投資顧問股份有限公司

三、裁罰之法令依據：證券投資信託及顧問法第4條第4項、第102條及第111條。

四、違反事實理由：公司與客戶簽訂證券投資顧問委任契約約定提供商業地產研究報告，惟查所提供客戶之商業地產研究報告並無REITs等有價證券相關標的之顧問內容，經核前揭契約及所服務之顧問標的為不動產，非屬有價證券，公司有從事未經本會核准之業務，違反證券投資信託及顧問法第4條第4項規定。

五、裁罰結果：依證券投資信託及顧問法第111條規定，核處罰鍰新臺幣60萬元，並依同法第102條規定，予以糾正。

聯絡單位：證券期貨局投信投顧組 楊科長 聯絡電話：(02)2774-7377

玖、亞太國際證券投資顧問股份有限公司違規處分案

一、裁罰時間：113年9月23日。

二、受裁罰之對象：亞太國際證券投資顧問股份有限公司。

三、裁罰之法令依據：證券投資顧問事業管理規則第3條第1項第4款、證券投資信託及顧問法第102條及第111條。

四、違反事實理由：亞太國際證券投資顧問股份有限公司未經本會核准即變更營業處所，核有違反證券投資顧問事業管理規則第3條第1項第4款規定。

五、裁罰結果：依證券投資信託及顧問法第111條規定，核處罰鍰新臺幣60萬元，並依同法102條規定，予以糾正。

聯絡單位：證券期貨局投信投顧組 林簡任稽核 聯絡電話：(02)2774-7320