金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（113年12月27日）

壹、公開發行公司等動態

一、預計113年12月30日生效。

二、停止公開發行案件：無。

貳、證券投資信託基金案件

一、113年12月27日生效/核准。

二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案：無。

參、有關證券投資信託及顧問法第三條第三項第三款規定經主管機關核准得經營之業務種類之令(金管證投字第1130386473號)

聯絡單位：證券期貨局投信投顧組 蔡科長 聯絡電話：(02) 2774-7426

肆、永豐期貨股份有限公司違反期貨管理法令裁處案

一、裁罰時間：113年12月27日

二、受裁罰之對象：永豐期貨股份有限公司（下稱永豐期貨）。

三、裁罰之法令依據：期貨商管理規則第2條第2項。

四、違反事實理由：永豐期貨未就全部下單平台同時登入及查詢帳務功能之情境辦理壓力測試、未訂定交易系統資料庫故障復原程序、未訂定營運持續計畫、未於「eLeader」交易平台首頁公告113年8月5日國內期貨市場開盤後登入電子平台及查詢帳務異常訊息，未落實執行該公司內部控制制度規定，永豐期貨核已違反期貨管理法令。

五、裁罰結果：依期貨交易法第119條第1項第2款規定，處永豐期貨新臺幣24萬元罰鍰。

聯絡單位：證券期貨局期貨管理組 黃科長 聯絡電話：(02)2774-7167