金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（114年2月26日）
壹、公開發行公司等動態
一、預計114年2月27日生效：無。
二、停止公開發行案件：無。
貳、證券投資信託基金案件
一、114年2月26日生效/核准：無。
二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案：無。
參、上市公司113年12月份董事監察人持股異動及設解質情形
肆、上櫃公司113年12月份董事監察人持股異動及設解質情形
伍、興櫃公司113年12月份董事監察人持股異動及設解質情形
聯絡單位：證券期貨局證券交易組 陳科長 聯絡電話：(02)2774-7310
陸、玉山綜合證券股份有限公司違反證券管理法令處分案
一、處分時間：114年2月26日。
二、受處分之對象：玉山綜合證券股份有限公司（下稱玉山證券）。
三、處分之法令依據：證券交易法第178條之1第1項第4款、證券商管理規則第2條第2項。
四、違反事實理由：本會檢查局於113年3月14日至29日對玉山證券進行一般業務檢查，發現玉山證券對客戶提供高風險股票為擔保品者，未依所訂規定辦理不限用途款項借貸業務、未於受託買進時揭露信用評等未達BBB等級外國有價證券之投資風險、未確實對客戶之相關人進行姓名及名稱檢核、未依所訂封存期限辦理客戶申購初次公開募集ETF相關資料之銷毀作業等情事，顯示玉山證券未落實執行內部控制制度，核已違反證券商管理規則第2條第2項規定。
五、處分結果：依證券交易法第178條之1第1項第4款規定，處玉山證券新臺幣30萬元之罰鍰。
聯絡單位：證券期貨局證券商管理組 翁科長 聯絡電話：(02)2774-7112
柒、宏遠證券股份有限公司違反證券管理法令處分案
一、處分時間：114年2月26日。
二、受處分之對象：宏遠證券股份有限公司（下稱宏遠證券）。
三、處分之法令依據：證券交易法第178條之1第1項第4款及證券商管理規則第2條第2項。
四、違反事實理由：本會檢查局於113年6月3日至6月14日對受處分人進行資通安全專案檢查，發現該公司辦理主機系統安全防護管理、網路安全管理、應用程式介面盤點及應用程式變更管理等作業有缺失情事，顯示宏遠證券未落實執行內部控制制度，核已違反證券商管理規則第2條第2項規定。
五、處分結果：依證券交易法第178條之1第1項第4款規定處宏遠證券新臺幣30萬罰鍰。
聯絡單位：證券期貨局證券商管理組 翁科長 聯絡電話：(02)2774-7112
捌、臺銀綜合證券股份有限公司違反證券管理法令處分案
一、處分時間：114年2月26日。
二、受處分之對象：臺銀綜合證券股份有限公司(下稱臺銀證券)
三、處分之法令依據：證券交易法第178條之1第1項第4款及證券商管理規則第2條第2項。
四、違反事實理由：本會檢查局於113年6月17日至7月2日對受處分人進行一般業務檢查，發現受處分人辦理客戶買賣額度審核作業，對跨分公司客戶核予單日買賣額度合計1,000萬元以上者，未每年調查更新客戶徵信資料；辦理融資融券信用額度審核作業，未將符合公司所訂關聯戶客戶合併考量；對客戶為金控集團應高度關注名單，未依內規將該客戶列為洗錢高風險等缺失，顯示受處分人未落實執行內部控制制度，違反證券商管理規則第2條第2項規定。
五、處分結果：依證券交易法第178條之1第1項第4款規定，處臺銀證券新臺幣30萬元罰鍰。
聯絡單位：證券期貨局證券商管理組 曾科長 聯絡電話：(02)2774-7401
玖、永豐證券投資信託股份有限公司違規處分案
一、裁罰時間：114年2月26日。
二、受裁罰之對象：永豐證券投資信託股份有限公司（以下簡稱永豐投信）
三、裁罰之法令依據、違反事實理由、處分結果：
(一)裁罰之法令依據：證券投資信託及顧問法第7條第1項、第17條第1項、第103條第1款、第113條第2款、證券投資信託事業管理規則第2條第2項、第22條之1第3項、證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第7條第1項及證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第6條第2項。
(二)違反事實理由：
1.辦理ETF業務，未針對「折溢價管理」及「申購買回作業」設計及建立可有效執行之內部控制制度。
2.辦理ETF之申購買回作業，有未確實依證券投資信託契約、公開說明書、投信投顧公會及永豐投信作業規範辦理之情事，造成申購作業延遲而導致受理申購未完成。
3.辦理ETF基金之投資管理、資訊揭露作業，有於申購數量未確認前即買進成分證券，致有超額取得部位，並將取得部位之評價損失與費用認列入次日基金淨值計算，影響基金淨資產價值及受益人權益情事。
4.ETF基金經理人有兼辦ETF申購買回作業，辦理其登錄「基金管理」以外業務之情事。
(三)處分結果：依證券投資信託及顧問法第103條第1款規定，對永豐投信核處警告，並依同法第113條第2款處罰鍰新臺幣60萬元。
永豐投信受證券投資信託及顧問法第103條第1款規定警告處分，相關業務將受下列限制：
一、最近1年不得申請(報)募集投資於國外有價證券之證券投資信託基金案件，但其違法情事已具體改善並經認可者，不在此限。
二、最近半年不得申請擔任境外基金總代理人、兼營期貨信託事業。
三、最近3個月內不得向金管會申請投資外國事業或設立分支機構、在大陸地區參股投資證券投資基金管理公司等。
四、其他事項：例如申請政府基金之全權委託投資業務將受影響。
聯絡單位：證券期貨局投信投顧組 楊科長 聯絡電話：(02)2774-7377
一、預計114年2月27日生效：無。
二、停止公開發行案件：無。
貳、證券投資信託基金案件
一、114年2月26日生效/核准：無。
二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案：無。
參、上市公司113年12月份董事監察人持股異動及設解質情形
肆、上櫃公司113年12月份董事監察人持股異動及設解質情形
伍、興櫃公司113年12月份董事監察人持股異動及設解質情形
聯絡單位：證券期貨局證券交易組 陳科長 聯絡電話：(02)2774-7310
陸、玉山綜合證券股份有限公司違反證券管理法令處分案
一、處分時間：114年2月26日。
二、受處分之對象：玉山綜合證券股份有限公司（下稱玉山證券）。
三、處分之法令依據：證券交易法第178條之1第1項第4款、證券商管理規則第2條第2項。
四、違反事實理由：本會檢查局於113年3月14日至29日對玉山證券進行一般業務檢查，發現玉山證券對客戶提供高風險股票為擔保品者，未依所訂規定辦理不限用途款項借貸業務、未於受託買進時揭露信用評等未達BBB等級外國有價證券之投資風險、未確實對客戶之相關人進行姓名及名稱檢核、未依所訂封存期限辦理客戶申購初次公開募集ETF相關資料之銷毀作業等情事，顯示玉山證券未落實執行內部控制制度，核已違反證券商管理規則第2條第2項規定。
五、處分結果：依證券交易法第178條之1第1項第4款規定，處玉山證券新臺幣30萬元之罰鍰。
聯絡單位：證券期貨局證券商管理組 翁科長 聯絡電話：(02)2774-7112
柒、宏遠證券股份有限公司違反證券管理法令處分案
一、處分時間：114年2月26日。
二、受處分之對象：宏遠證券股份有限公司（下稱宏遠證券）。
三、處分之法令依據：證券交易法第178條之1第1項第4款及證券商管理規則第2條第2項。
四、違反事實理由：本會檢查局於113年6月3日至6月14日對受處分人進行資通安全專案檢查，發現該公司辦理主機系統安全防護管理、網路安全管理、應用程式介面盤點及應用程式變更管理等作業有缺失情事，顯示宏遠證券未落實執行內部控制制度，核已違反證券商管理規則第2條第2項規定。
五、處分結果：依證券交易法第178條之1第1項第4款規定處宏遠證券新臺幣30萬罰鍰。
聯絡單位：證券期貨局證券商管理組 翁科長 聯絡電話：(02)2774-7112
捌、臺銀綜合證券股份有限公司違反證券管理法令處分案
一、處分時間：114年2月26日。
二、受處分之對象：臺銀綜合證券股份有限公司(下稱臺銀證券)
三、處分之法令依據：證券交易法第178條之1第1項第4款及證券商管理規則第2條第2項。
四、違反事實理由：本會檢查局於113年6月17日至7月2日對受處分人進行一般業務檢查，發現受處分人辦理客戶買賣額度審核作業，對跨分公司客戶核予單日買賣額度合計1,000萬元以上者，未每年調查更新客戶徵信資料；辦理融資融券信用額度審核作業，未將符合公司所訂關聯戶客戶合併考量；對客戶為金控集團應高度關注名單，未依內規將該客戶列為洗錢高風險等缺失，顯示受處分人未落實執行內部控制制度，違反證券商管理規則第2條第2項規定。
五、處分結果：依證券交易法第178條之1第1項第4款規定，處臺銀證券新臺幣30萬元罰鍰。
聯絡單位：證券期貨局證券商管理組 曾科長 聯絡電話：(02)2774-7401
玖、永豐證券投資信託股份有限公司違規處分案
一、裁罰時間：114年2月26日。
二、受裁罰之對象：永豐證券投資信託股份有限公司（以下簡稱永豐投信）
三、裁罰之法令依據、違反事實理由、處分結果：
(一)裁罰之法令依據：證券投資信託及顧問法第7條第1項、第17條第1項、第103條第1款、第113條第2款、證券投資信託事業管理規則第2條第2項、第22條之1第3項、證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第7條第1項及證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第6條第2項。
(二)違反事實理由：
1.辦理ETF業務，未針對「折溢價管理」及「申購買回作業」設計及建立可有效執行之內部控制制度。
2.辦理ETF之申購買回作業，有未確實依證券投資信託契約、公開說明書、投信投顧公會及永豐投信作業規範辦理之情事，造成申購作業延遲而導致受理申購未完成。
3.辦理ETF基金之投資管理、資訊揭露作業，有於申購數量未確認前即買進成分證券，致有超額取得部位，並將取得部位之評價損失與費用認列入次日基金淨值計算，影響基金淨資產價值及受益人權益情事。
4.ETF基金經理人有兼辦ETF申購買回作業，辦理其登錄「基金管理」以外業務之情事。
(三)處分結果：依證券投資信託及顧問法第103條第1款規定，對永豐投信核處警告，並依同法第113條第2款處罰鍰新臺幣60萬元。
永豐投信受證券投資信託及顧問法第103條第1款規定警告處分，相關業務將受下列限制：
一、最近1年不得申請(報)募集投資於國外有價證券之證券投資信託基金案件，但其違法情事已具體改善並經認可者，不在此限。
二、最近半年不得申請擔任境外基金總代理人、兼營期貨信託事業。
三、最近3個月內不得向金管會申請投資外國事業或設立分支機構、在大陸地區參股投資證券投資基金管理公司等。
四、其他事項：例如申請政府基金之全權委託投資業務將受影響。
聯絡單位：證券期貨局投信投顧組 楊科長 聯絡電話：(02)2774-7377
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