金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（114年4月24日）

壹、公開發行公司等動態

一、預計114年4月25日生效。

二、停止公開發行案件：無。

貳、證券投資信託基金案件

一、114年4月24日生效/核准。

二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案：無。

參、萬寶證券投資顧問股份有限公司、倫元證券投資顧問股份有限公司及其前業務人員之違規處分案

一、裁罰時間：114年4月24日

二、受裁罰之對象：萬寶證券投資顧問股份有限公司(下稱萬寶投顧)、倫元證券投資顧問股份有限公司(下稱倫元投顧)及其前業務人員陳OO。

三、裁罰之法令依據：證券投資信託及顧問法第102條、第117條及證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第15條第2項第6款。

四、違反事實理由：陳OO於任職萬寶投顧及倫元投顧期間分別有向客戶借款情事，核已違反證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第15條第2項第6款規定。

五、裁罰結果：依證券投資信託及顧問法第102條規定，處萬寶投顧及倫元投顧糾正，並依同法第104條規定命令陳OO最後任職之瑞源證券投資顧問股份有限公司停止業務人員陳OO 6個月業務之執行。

聯絡單位：證券期貨局投信投顧組 林科長 聯絡電話：(02)2774-7490