金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（114年5月5日）

壹、公開發行公司等動態

一、預計114年5月6日生效。

二、停止公開發行案件：無。

三、交流資服股份有限公司（興櫃公司，證券代號6984）申請廢止前經金融監督管理委員會114年1月6日金管證發字第1130368142號函同意申報生效之現金增資發行普通股2,000,000股，每股面額10元，總額新臺幣20,000,000元，暨114年3月19日金管證發字第1140336704號函同意延長特定人繳款期間至114年4月30日一案，業經金融監督管理委員會廢止在案。

聯絡單位：證券期貨局證券發行組 楊科長 聯絡電話：(02)2774-7232

貳、證券投資信託基金案件

一、114年5月5日生效/核准：無。

二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案：無。

參、修正「發行人募集與發行有價證券處理準則」部分條文及第十二條附表五至附表七、附表十至附表十二、第七十二條附表三十二。(金管證發字第1140382105號)

聯絡單位：證券期貨局證券發行組 黃科長 聯絡電話：(02)2774-7295

肆、處昶虹國際股份有限公司負責人罰鍰案

一、裁罰時間：114年5月5日

二、受裁罰之對象：昶虹國際股份有限公司(下稱昶虹公司)為行為之負責人陳OO君。

三、裁罰之法令依據：證券交易法第36條第1項及第2項、公開發行公司財務報告及營運情形公告申報特殊適用範圍辦法第3條第1款規定。

四、違反之事實理由：昶虹公司未依規定於113會計年度終了後4個月內公告並申報113年度財務報告。

五、裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第4款及第179條規定，就昶虹公司前開違規行為，處為行為之負責人罰鍰新臺幣24萬元。

聯絡單位：證券期貨局會計審計組 林簡任稽核 聯絡電話：(02)2774-7191

伍、處樺晟電子股份有限公司負責人罰鍰案

一、裁罰時間：114年5月5日

二、受裁罰之對象：樺晟電子股份有限公司（下稱樺晟公司）負責人魏OO君。

三、裁罰之法令依據：證券交易法第36條第1項第3款規定、第178條第1項第4款及第179條。

四、違反之事實理由：樺晟公司未於114年4月10日以前公告申報114年3月份營運情形，核已違反證券交易法第36條第1項第3款規定。

五、裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第4款及第179條規定，就樺晟公司前開違規行為，處為行為之負責人罰鍰新臺幣24萬元。

聯絡單位：證券期貨局會計審計組 廖科長 聯絡電話：(02)2774-7346