金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（113年8月27日）

壹、公開發行公司等動態

一、預計113年8月28日生效：無。

二、停止公開發行案件：無。

貳、證券投資信託基金案件

一、113年8月27日生效/核准：無。

二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案：無。

參、處鴻翊國際股份有限公司為行為之負責人罰鍰案

一、裁罰時間：113年8月27日

二、受裁罰對象：鴻翊國際股份有限公司為行為之負責人周○○君。

三、裁罰之法令依據：證券交易法第36條之1、第178條第1項第11款、第179條、公開發行公司取得或處分資產處理準則(下稱取處準則)第7條、第31條。

四、違反事實理由：查鴻翊國際股份有限公司於113年2月23日董事會決議取得日本穗高莊山月飯店55%持分，同日簽訂不動產買賣契約實際金額為日幣11.63億元，投資金額已達公司實收資本額20%，惟公司未經公司審計委員會及董事會通過，即於113年1月17日簽報董事長核准支付賣方8百萬元保證金，且未於事實發生之即日起算2日內辦理公告申報，核有違反取處準則第7條第1項及第31條第1項規定。

五、裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第11款及第179條規定，處為行為之負責人罰鍰48萬元。

聯絡單位：證券期貨局證券發行組 陳科長 聯絡電話：(02)2774-7129