金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（114年1月7日）

壹、公開發行公司等動態

一、預計114年1月8日生效。

二、停止公開發行案件：無。

貳、證券投資信託基金案件

一、114年1月7日生效/核准:無。

二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案：無。

參、台新綜合證券股份有限公司違反證券管理法令處分案

一、處分時間：114年1月7日。

二、受處分之對象：台新綜合證券股份有限公司（下稱台新證券）。

三、處分之法令依據：證券交易法第178條之1第1項第4款及證券商管理規則第2條第2項規定。

四、違反事實理由：臺灣證券交易所股份有限公司於113年9月5日及6日對台新證券通報之資通安全事件進行查核，發現該公司辦理網路系統弱點掃瞄、網段區隔機制、帳號權限控管及電腦稽核紀錄數位證據之留存等作業有缺失情事，顯示台新證券未落實執行內部控制制度，核已違反證券商管理規則第2條第2項規定

五、處分結果：依證券交易法第178條之1第1項第4款規定處台新證券新臺幣60萬元罰鍰。

聯絡單位：證券期貨局證券商管理組 裴科長 聯絡電話：(02)2774-7342