金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（114年2月24日）

壹、公開發行公司等動態

一、預計114年2月25日生效：無。

二、停止公開發行案件：無。

貳、證券投資信託基金案件

一、114年2月24日生效/核准：無。

二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案：無。

參、有關證券投資信託基金投資外國有價證券範圍之令。(金管證投字第1130386402號)

肆、有關證券投資信託基金管理辦法第十條第一項規定之令。(金管證投字第11303864021號)

聯絡單位：證券期貨局投信投顧組 葉科長 聯絡電話：(02)2774-7357

伍、富邦期貨股份有限公司違反期貨管理法令裁處案

一、裁罰時間：114年2月24日

二、受裁罰之對象：富邦期貨股份有限公司（下稱富邦期貨）。

三、裁罰之法令依據：期貨交易法第119條第1項第2款、期貨商管理規則第2條第2項。

四、違反事實理由：富邦期貨113年9月24日至25日、9月26日及9月27日盤後交易時段，國內期貨部分電子下單交易平台發生異常，案經臺灣期貨交易所股份有限公司對富邦期貨進行查核，發現該公司交易平台系統換版上線前未對記憶體負載量進行壓力測試而造成系統異常、未執行校時修正備援主機與交易主機之程式時間差異致啟用備援失敗、備援連線程式之邏輯設計錯誤致重啟備援失敗、未於部分受影響平台辦理異常公告、延遲辦理重大資安事件通報、未訂定後台期貨送單程式相關故障復原程序、所訂營運持續管理辦法內容未包括營運持續計畫應有之項目等缺失情事，富邦期貨未落實執行該公司內部控制制度，核已違反期貨管理法令。

五、裁罰結果：依期貨交易法第119條第1項第2款規定，處富邦期貨新臺幣72萬元罰鍰。

聯絡單位：證券期貨局期貨管理組 李科長 聯絡電話：(02)2774-7483