金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（114年3月28日）

壹、公開發行公司等動態

一、預計114年3月31日生效。

二、停止公開發行案件：無。

三、翔耀實業股份有限公司（上市，證券代號2438）申報現金增資發行新股乙案，核因該公司有申報書件應記載事項不充分之情事，經金融監督管理委員會依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第15條第1款規定，自即日起停止申報生效。

聯絡單位：證券期貨局證券發行組 陳科長 聯絡電話：(02)2774-7129

貳、證券投資信託基金案件

一、114年3月28日生效/核准：無。

二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案：無。

參、處大略國際控股有限公司為行為之負責人罰鍰案

一、裁罰時間：114年3月28日。

二、受裁罰對象：大略國際控股有限公司為行為之負責人陳ＯＯ

三、裁罰之法令依據：證券交易法第43條之6第6項、第165條之1、第178條第1項第2款、第179條。

四、違反事實理由：大略國際控股有限公司113年6月28日召開股東常會擬辦理私募普通股，惟查未於股東會召集事由列舉並於股東會充分說明辦理私募普通股之特定人選擇方式，核已違反證券交易法第165條之1準用同法第43條之6第6項規定。

五、裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第2款及第179條規定，處為行為之負責人罰鍰24萬元。

聯絡單位：證券期貨局證券發行組 黃科長 聯絡電話：(02)2774-7295

肆、康和綜合證券股份有限公司違反證券管理法令處分案

一、處分時間：114年3月28日。

二、受處分之對象：康和綜合證券股份有限公司（下稱康和證券）

三、處分之法令依據：證券交易法第178條之1第1項第4款及證券商管理規則第2條第2項。

四、違反事實理由：本會檢查局於113年7月26日至8月13日對康和證券進行資通安全專案檢查，發現該公司辦理防火牆管理作業、應用程式介面管理及應用程式變更管理等作業有缺失情事，顯示康和證券未落實執行內部控制制度，核已違反證券商管理規則第2條第2項規定。

五、處分結果：依證券交易法第178條之1第1項第4款規定，處康和證券新臺幣30萬元罰鍰。

聯絡單位：證券期貨局證券商管理組 施科長 聯絡電話：(02)2774-7130