金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（114年5月1日）

壹、公開發行公司等動態

一、預計114年5月2日生效。

二、停止公開發行案件：無。

三、尚凡國際創新科技股份有限公司(上櫃公司，證券代號5278)申請撤回申報現金增資發行新股7,500,000股，每股面額1元，總額新臺幣7,500,000元一案，業經金融監督管理委員會准予撤回在案。

聯絡單位：證券期貨局證券發行組 楊科長 聯絡電話：2774-7232

貳、證券投資信託基金案件

一、114年5月1日生效/核准:無。

二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案：無。

參、預告修正「國際證券業務分公司管理辦法」第九條之一草案。 (金管證券字第1140381994號) --預告期間:2025.5.1~2025.6.30

聯絡單位：證券期貨局證券商管理組 施科長 聯絡電話：(02)2774-7130

肆、康和綜合證券股份有限公司違反證券管理法令處分案

一、處分時間：114年5月1日。

二、受處分之對象：康和綜合證券股份有限公司（下稱康和證券）及業務人員薛ＯＯ。

三、處分之法令依據：證券交易法第56條、第178條之1第1項第4款、證券商管理規則第2條第2項、第37條第4款及第18款；證券商負責人與業務人員管理規則第18條第1項、第2項第9款至第11款。

四、違反事實理由：財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心於113年11月1日對康和證券進行查核，發現前受託買賣業務人員薛ＯＯ有詐欺致客戶誤信之行為、與客戶間有借貸款項及代客戶保管存摺或印鑑等違規情事。

五、處分結果：依證券交易法第178條之1第1項第4款規定，對康和證券處新臺幣90萬元罰鍰；併依證券交易法第56條規定，命令康和證券解除業務員薛ＯＯ之職務。

聯絡單位：證券期貨局證券商管理組 曾科長 聯絡電話：(02)2774-7401