金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（114年8月25日）

壹、公開發行公司等動態

一、預計114年8月26日生效。

二、停止公開發行案件：無。

三、群聯電子股份有限公司（上櫃公司8299）申報募集與發行國內第三次無擔保轉換公司債，上限總額新臺幣6,000,000,000元一案，該公司因有應行記載事項不充分，業於114年8月25日自行完成補正，並將副本抄送相關單位，依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第27條第5項準用第12條第2項規定，自完成補正日起重新起算，如無重大異常，預計屆滿12個營業日申報生效。

聯絡單位：證券期貨局證券發行組 黃科長 聯絡電話：(02)2774-7295

貳、證券投資信託基金案件

一、114年8月25日生效/核准：無。

二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案：無。

參、國泰證券投資信託股份有限公司及其人員違規處分案

一、裁罰時間：114年8月22日

二、受裁罰之對象：國泰證券投資信託股份有限公司（以下簡稱國泰投信）及其前基金經理人蔡ＯＯ。

三、裁罰之法令依據：證券投資信託及顧問法第77條第1項、第2項及第102條、證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第14條第1項及第2項、金融消費者保護法第30條之1、證券投資信託事業管理規則第22條第1項第2款、金融服務業從事廣告業務招攬及營業促銷活動辦法第5條第9款。

四、違反事實理由：

(一)國泰投信委由網路行銷公司進行網路論壇輿論操作，以帳號留言之廣告內容強調報酬率，經查有使人誤信能保證本金之安全或保證獲利之違失情事，核已違反證券投資信託相關管理法令。

(二)國泰投信前基金經理人蔡ＯＯ於擔任基金經理人期間，有利用他人帳戶買賣與公司經理之基金帳戶相同個股，且未向公司申報個人交易之情事，核已違反證券投資信託相關管理法令。

五、處分結果：

(一)針對違反事實理由(一)部分，依證券投資信託及顧問法第102條規定對國泰投信處以糾正，並依金融消費者保護法第30條之1第1項第1款規定對國泰投信處罰鍰新臺幣60萬元。

(二)針對違反事實理由(二)部分，經審酌違失情節，依證券投資信託及顧問法第104條規定，命令國泰投信停止前基金經理人蔡ＯＯ6個月執行業務。

聯絡單位：證券期貨局投信投顧組 林科長 聯絡電話：(02)2774-7490

肆、新光證券投資信託股份有限公司違規處分案

一、處分時間：114年8月25日

二、受處分之對象：新光證券投資信託股份有限公司（以下簡稱新光投信）。

三、處分之法令依據：證券投資信託及顧問法第102條、金融消費者保護法第30條之1、證券投資信託事業管理規則第22條第1項第2款、第8款及金融服務業從事廣告業務招攬及營業促銷活動辦法第5條第9款規定。

四、違反事實理由：新光投信提供媒體涉及基金促銷之新聞稿內容，有使人誤信保證獲利及投資績效預測之情事，核已違反證券投資信託相關管理法令。

五、處分結果：依證券投資信託及顧問法第102條規定處以糾正，並依金融消費者保護法第30條之1第1項第1款規定處罰鍰新臺幣60萬元。

聯絡單位：證券期貨局投信投顧組 林科長 聯絡電話：(02)2774-7490

伍、處能海電能科技股份有限公司負責人罰鍰案

一、裁罰時間：114年8月25日

二、受裁罰之對象：能海電能科技股份有限公司（以下簡稱能海公司）為行為之負責人陳ＯＯ君。

三、裁罰之法令依據：證券交易法第36條第1項第2款規定。

四、違反之事實理由：能海公司未依證券交易法第36條第1項第2款規定，於114會計年度第2季終了後45日內，公告並申報由董事長、經理人及會計主管簽名或蓋章，並經會計師核閱及提報董事會之114年第2季財務報告。

五、裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第4款及第179條規定，就能海公司前揭違規行為，處該公司為行為之負責人罰鍰新臺幣24萬元。

聯絡單位：證券期貨局會計審計組 黃科長 聯絡電話：(02)2774-7124