金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（114年9月9日）

壹、公開發行公司等動態

一、預計114年9月10日生效。

二、停止公開發行案件：無。

三、聯上實業股份有限公司（上櫃公司，證券代號4113）申報國內第五次有擔保轉換公司債暨國內第六次無擔保轉換公司債一案，因該公司有申報書件應記載事項不充分之情事，業於114年9月9日自行完成補正，並將副本抄送相關單位。本案依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第27條第5項準用第12條第2項規定，自其完成補正日重新起算，如無重大異常，預計屆滿12個營業日申報生效。

聯絡單位：證券期貨局證券發行組 黃科長 聯絡電話：(02)2774-7176

貳、證券投資信託基金案件

一、114年9月9日生效/核准：無。

二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案：無。

參、有關證券集中保管事業管理規則第5條第6款規定之令。(金管證投字第1140144554號)

聯絡單位：證券期貨局投信投顧組 葉科長 聯絡電話：(02)2774-7357