金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（114年10月8日）

壹、公開發行公司等動態

一、預計114年10月9日生效。

二、停止公開發行案件：無。

貳、證券投資信託基金案件

一、114年10月8日生效/核准：無。

二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案：無。

參、依證券集中保管事業管理規則第五條第六款規定，核准證券集中保管事業得經營之業務範圍。(金管證交字第1140356439號)

聯絡單位：證券期貨局證券交易組 陳科長 聯絡電話：(02)2774-7310

肆、修正「檢舉違法使用公開發行公司股東會委託書案件獎勵辦法」第一條、第六條。(金管證交字第1140384374號)

聯絡單位：證券期貨局證券交易組 陳科長 聯絡電話：(02)2774-7310

伍、凱基證券股份有限公司、凱基期貨股份有限公司及其受雇人違反期貨管理法令裁處案

一、裁罰時間：114年10月8日

二、受裁罰之對象：凱基證券股份有限公司（下稱凱基證券）及其受雇人郭員、高員、戴員、楊員、呂員、凱基期貨股份有限公司（下稱凱基期貨）及其受雇人顏員。

三、裁罰之法令依據：期貨交易法第101條第1項、第119條第1項第2款、行政罰法第14條第1項、證券商經營期貨交易輔助業務管理規則第9條第2項、第29條第1項、第2 項、期貨商負責人及業務員管理規則第16條第2項、期貨商管理規則第2條第2項、第55條第15款、第17款及第23款。

四、違反事實理由：凱基證券分公司經理人郭員及業務員高員、戴員等7人共同決議集資進行期貨交易，並由高員及戴員提供帳戶以從事期貨交易，且郭員未本誠實及信用原則阻止違規情事並予以遏止；凱基證券經紀業務區督導楊員與南區主管呂員等30人共同決定集資進行期貨交易，並交付現金予凱基期貨業務員顏員，後續由顏員提供並使用他人帳戶從事期貨交易，且楊員未本誠實及信用原則阻止違規情事並予以遏止，另呂員未落實網路委託下單相同IP檢核作業，以及凱基證券、凱基期貨對其受雇人未善盡監督管理之責，未落實執行該公司內部控制制度規定，郭員、高員、戴員、楊員、呂員、顏員、凱基證券及凱基期貨核已違反期貨管理法令。

五、裁罰結果：依期貨交易法第119條第1項第2款規定，處凱基證券新臺幣24萬元罰鍰、處凱基期貨新臺幣12萬元罰鍰，並依同法第101條第1項規定，停止郭員3個月、高員1個月、戴員1個月、楊員4個月、呂員2個月、顏員3個月期貨業務之執行。

聯絡單位：證券期貨局期貨管理組 包科長 聯絡電話：(02)2774-7360