金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（113年8月16日）

壹、公開發行公司等動態

一、預計113年8月19日生效。

二、停止公開發行案件：無。

三、瀚醫生技股份有限公司（興櫃公司，證券代號6999）申報以股東股息紅利8,625,485元轉增資配發普通股股票862,548股，每股面額10元，總額新臺幣8,625,485元乙案，該公司因提出之申報書件不完備，業於113年8月15日自行完成補正，本案依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第72條第3項準用第12條第2項規定，自完成補正日重新起算，如無重大異常，預計屆滿3個營業日申報生效。

聯絡單位：證券期貨局證券發行組 黃科長 聯絡電話：(02)2774-7295

貳、證券投資信託基金案件

一、113年8月16日生效/核准：無。

二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案：無。

參、處廷鑫興業股份有限公司負責人罰鍰案

一、裁罰時間：113年8月16日

二、受裁罰之對象：廷鑫興業股份有限公司(下稱廷鑫公司)負責人顏OO君。

三、裁罰之法令依據：證券交易法第36條第1項第1款及第2款規定。

四、違反之事實理由：廷鑫公司未依規定期限補行公告申報112年度、113年第1季財務報告及未公告申報113年第2季財務報告。

五、裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第4款及第179條規定，就廷鑫公司前開違規行為，處為行為之負責人罰鍰新臺幣72萬元。

聯絡單位：證券期貨局會計審計組 李科長 聯絡電話：(02)2774-7391

肆、處牧東光電股份有限公司負責人罰鍰案

一、裁罰時間：113年8月15日

二、受裁罰之對象：牧東光電股份有限公司(以下簡稱牧東公司)為行為時負責人楊OO君。

三、裁罰之法令依據：證券交易法第36條第1項第2款、第178條第1項第4款及第179條規定。

四、違反之事實理由：牧東公司未依本會規定期限補行公告申報113年第1季財務報告及未依證券交易法第36條第1項第2款規定公告申報113年第2季財務報告。

五、裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第4款及第179條規定，就牧東公司前開違規行為，處為行為時負責人罰鍰新臺幣72萬元。

聯絡單位：證券期貨局會計審計組 廖科長 聯絡電話：(02)2774-7346