金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（113年8月19日）

壹、公開發行公司等動態

一、預計113年8月20日生效。

二、停止公開發行案件：無。

貳、證券投資信託基金案件

一、113年8月19日生效/核准：無。

二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案：無。

參、上市公司113年6月份董事監察人持股異動及設解質情形

肆、上櫃公司113年6月份董事監察人持股異動及設解質情形

伍、興櫃公司113年6月份董事監察人持股異動及設解質情形

聯絡單位：證券期貨局證券交易組 陳科長 聯絡電話：(02)2774-7310

陸、宏遠證券股份有限公司受僱人員違反證券管理法令之處分案

一、處分時間：113年8月19日。

二、受處分之對象：宏遠證券股份有限公司（下稱宏遠證券）業務人員楊Ｏ、駱ＯＯ。

三、處分之法令依據：證券交易法第56條、證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第9款規定。

四、違反事實理由：臺灣證券交易所股份有限公司於113年1月16、17日對宏遠證券台中分公司進行查核，發現受處分人於111年6月9日至112年6月8日期間有代墊客戶之交割款，及與客戶有借貸款項情事。

五、處分結果：依證券交易法第56條規定，命令宏遠證券分別停止業務人員楊Ｏ、駱ＯＯ1個月業務之執行。

聯絡單位：證券期貨局證券商管理組 翁科長 聯絡電話：(02)2774-7112