金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（113年10月30日）

壹、公開發行公司等動態

一、預計113年10月31日生效。

二、停止公開發行案件：無。

貳、證券投資信託基金案件

一、113年10月30日生效/核准:無。

二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案：無。

參、處大略國際控股有限公司負責人罰鍰案

一、裁罰時間：113年10月30日

二、受裁罰之對象：大略國際控股有限公司(以下簡稱大略公司)為行為之負責人謝ＯＯ君。

三、裁罰之法令依據：證券交易法第165條之1準用第36條第1項第3款、第178條第1項第4款、同條第2項及第179條。

四、違反之事實理由：大略公司未依規定期限補行公告申報113年6月份、7月份、8月份營運情形及未公告申報113年9月份營運情形，核已違反證券交易法第165條之1準用第36條第1項第3款規定。

五、裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第4款、同條第2項及第179條規定，就大略公司上開違規行為，處該公司為行為之負責人罰鍰新臺幣72萬元。

聯絡單位：證券期貨局會計審計組 林簡任稽核 聯絡電話：(02)2774-7191

肆、群益證券投資信託股份有限公司違規處分案

一、處分時間：113年10月30日

二、受處分之對象：群益證券投資信託股份有限公司（以下簡稱群益投信）。

三、處分之法令依據：證券投資信託及顧問法第102條、金融消費者保護法第30條之1、證券投資信託事業管理規則第22條第1項第2款及金融服務業從事廣告業務招攬及營業促銷活動辦法第5條第9款規定。

四、違反事實理由：群益投信於傳播媒體節目談論之內容，以及發布之新聞稿內容，有使人誤信能保證本金之安全或保證獲利之違失情事，核已違反證券投資信託相關管理法令。

五、處分結果：依證券投資信託及顧問法第102條規定處以糾正，並依金融消費者保護法第30條之1第1項第1款規定處罰鍰新臺幣60萬元。

聯絡單位：證券期貨局投信投顧組 葉科長 聯絡電話：(02)2774-7357