金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（113年5月23日）

壹、公開發行公司等動態

一、預計113年5月24日生效。

二、停止公開發行案件：無。

貳、證券投資信託基金案件

一、113年5月23日生效/核准：無。

二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案：無。

參、元大證券股份有限公司受僱人違反證券管理法令處分案

一、處分時間：113年5月23日。

二、受處分之對象：元大證券股份有限公司（下稱元大證券）及業務人員林ＯＯ。

三、處分之法令依據：證券交易法第56條、證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第4款規定。

四、違反事實理由：臺灣證券交易所於112年12月25日對元大證券西螺分公司進行查核，經查受處分人有與客戶分享投資獲利之情事。

五、處分結果：依證券交易法第56條規定，命令元大證券停止業務人員林ＯＯ2個月業務之執行。

聯絡單位：證券期貨局證券商管理組 李科長 聯絡電話：(02)2774-7483