金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（114年9月17日）

壹、公開發行公司等動態

一、預計114年9月18日生效。

二、停止公開發行案件：無。

貳、證券投資信託基金案件

一、114年9月17日生效/核准:無。

二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案：無。

參、富邦綜合證券股份有限公司違反證券管理法令處分案

一、處分時間：114年9月17日。

二、受處分之對象：富邦綜合證券股份有限公司（下稱富邦證券）。

三、處分之法令依據：證券交易法第36條第1項第3款及第178條之1第1項第3款。

四、違反事實理由：富邦證券未於114年7月10日以前公告申報114年6月份營運情形，核已違反證券交易法第36條第1項第3款規定。

五、處分結果：依證券交易法第178條之1第1項第3款規定處富邦證券新臺幣30萬元罰鍰。

聯絡單位：證券期貨局證券商管理組 施科長 聯絡電話：(02)2774-7130