00887之亂！永豐投信挨罰且1年不能募新基金

針對永豐中國科技50大ETF（00887）溢價22%爭議，金管會祭出裁罰，除對永豐投信開罰60萬元，並有多項業務限制，包括1年內不得募集國外新基金。（圖／記者顏真真攝）

[NOWnews今日新聞] 永豐投信旗下永豐中國科技50大ETF（00887）去（2024）年10月一度溢價223%，爆出違約交割，金管會隨後介入調查，並已對永豐投信祭出裁罰，除核處新台幣60萬元罰鍰之外，並祭出4大業務限制，包括最近1年不得申請募集投資於國外有價證券的基金等。

金管會證期局認為，永豐投信有4大缺失，包括一、辦理ETF業務，未針對「折溢價管理」及「申購買回作業」設計及建立可有效執行的內部控制制度；二、辦理ETF的申購買回作業，有未確實依證券投資信託契約、公開說明書、投信投顧公會及永豐投信作業規範辦理，造成申購作業延遲而導致受理申購未完成。

三、辦理ETF基金的投資管理、資訊揭露作業，有於申購數量未確認前即買進成分證券，致有超額取得部位，並將取得部位的評價損失與費用認列入次日基金淨值計算，影響基金淨資產價值及受益人權益情事；四、ETF基金經理人有兼辦ETF申購買回作業，辦理其登錄「基金管理」以外業務的情事。

也因此，證期局除對永豐投信核處警告，並開罰60萬元，同時祭出4大業務限制，包括一、最近1年不得申請(報)募集投資於國外有價證券基金，但其違法情事已具體改善並經認可者，不在此限。二、最近半年不得申請擔任境外基金總代理人、兼營期貨信託事業。

三、最近3個月內不得向金管會申請投資外國事業或設立分支機構、在大陸地區參股投資證券投資基金管理公司等。四、其他事項例如申請政府基金的全權委託投資業務將受影響。

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