金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（114年7月23日）

壹、公開發行公司等動態

一、預計114年7月24日生效。

二、停止公開發行案件：無。

貳、證券投資信託基金案件

一、114年7月23日生效/核准:無。

二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案：無。

參、中國信託綜合證券股份有限公司違反證券管理法令處分

一、處分時間：114年7月23日。

二、受處分之對象：中國信託綜合證券股份有限公司（下稱中信證券）。

三、處分之法令依據：證券交易法第178條之1第1項第4款、證券商管理規則第2條第2項、證券商受託買賣外國有價證券管理規則第13條第1項及第28條第2項。

四、違反事實理由：本會檢查局於113年12月9日至13日及113年12月17日至23日分別對中信證券文心及忠孝分公司進行專案檢查，發現該公司辦理受託買賣境外結構型商品，未揭露自交易相對人收取通路服務費用之年化率、辦理受託買賣外國有價證券，向客戶收取之海外債券手續費率，於提供客戶之買賣報告書及對帳單上所揭露資訊有誤、以受託買賣方式辦理客戶委託購買境外結構型商品，有營業員外出收取客戶申購委託書等情事，顯示中信證券未落實執行內部控制制度，核已違反證券商管理規則第2條第2項規定。

五、處分結果：依證券交易法第178條之1第1項第4款規定，處中信證券新臺幣30萬元罰鍰。

聯絡單位：證券期貨局證券商管理組 曾科長 聯絡電話：(02)2774-7401