金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(112年6月12日)(1 年前)
壹、公開發行公司等動態 一、預計112年6月13日生效: 二、停止公開發行案:無。 三、成霖企業股份有限公司(上市公司,證券代號9934)申報發行員工認股權憑證3,000單位,每單位得認購股數為1,000股,計得認 詳全文預告修正「證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則」第八條條文草案(1 年前)
鑒於近年證券暨期貨市場各服務事業(下稱服務事業)朝數位化轉型發展,將相關作業委託他人處理及對雲端等第三方服務之需求增加,為強化其作業韌性及客戶權益保障,並增加對服務事業內部控制監理之彈性 詳全文金管會對中國信託商業銀行辦理客戶調高網路銀行轉帳及ATM提領日限額作業所涉缺失之行政處分(1 年前)
金融監督管理委員會(下稱金管會)通過對中國信託商業銀行(下稱中信銀行)違反法令之裁罰處分案。中信銀行辦理客戶調高網路銀行轉帳及ATM提領日限額作業所涉缺失,顯示該行對於確認客戶調高交易限額合理性及 詳全文金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(112年5月24日)(1 年前)
壹、公開發行公司等動態 一、預計112年5月25日生效。 二、停止公開發行案件:無。 貳、國泰證券股份有限公司及其受僱人違反證券管理法令處分案 一、處分時間:112年5月24日 二、受處分之對象:國泰證券股 詳全文