金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（113年4月2日）

壹、公開發行公司等動態

一、預計113年4月3日生效:

二、停止公開發行案:無。

貳、證券投資信託基金案件

一、113年4月2日生效/核准：無。

二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案：無。

參、處牧東光電股份有限公司負責人罰鍰案

一、裁罰時間：113年4月2日

二、受裁罰之對象：牧東光電股份有限公司(下簡稱牧東公司) 為行為時負責人陳OO君。

三、裁罰之法令依據：證券交易法第36條第1項第1款及第2款、第178條第1項第4款及第179條規定。

四、違反之事實理由：牧東公司未依證券交易法第36條第1項規定公告申報112年第3季財務報告及112年度財務報告。

五、裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第4款及第179條規定，就牧東公司前開違規行為，處為行為時負責人罰鍰新臺幣72萬元。

聯絡單位：證券期貨局會計審計組 廖科長 聯絡電話：(02)2774-7346

肆、處廷鑫興業股份有限公司負責人罰鍰案

一、裁罰時間：113年4月2日

二、受裁罰之對象：廷鑫興業股份有限公司(下稱廷鑫公司)負責人顏OO君。

三、裁罰之法令依據：證券交易法第36條第1項第1款規定。

四、違反之事實理由：廷鑫公司未依證券交易法第36條第1項第1款規定，於112會計年度終了後3個月內公告並申報112年度財務報告。

五、裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第4款及第179條規定，就廷鑫公司前開違規行為，處為行為之負責人罰鍰新臺幣24萬元。

聯絡單位：證券期貨局會計審計組 李科長 聯絡電話：(02)2774-7391

伍、處昶虹國際股份有限公司負責人罰鍰案

一、裁罰時間：113年4月2日

二、受裁罰之對象：昶虹國際股份有限公司（下稱昶虹公司）負責人吳OO君。

三、裁罰之法令依據：證券交易法第36條第1項第1款規定。

四、違反之事實理由：昶虹公司未依證券交易法第36條第1項第1款規定，於112會計年度終了後3個月內公告並申報112年度財務報告。

五、裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第4款及第179條規定，就昶虹公司前開違規行為，處為行為之負責人罰鍰新臺幣24萬元。

聯絡單位：證券期貨局會計審計組 李科長 聯絡電話：(02)2774-7391