金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（113年5月6日）

壹、公開發行公司等動態

一、預計113年5月7日生效。

二、停止公開發行案件：無。

貳、證券投資信託基金案件

一、113年5月6日生效/核准：無。

二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案：無。

參、群益期貨股份有限公司及其受雇人違反期貨管理法令裁處案

一、裁罰時間：113年5月6日。

二、受裁罰之對象：群益期貨股份有限公司（下稱群益期貨）及受雇人陳員。

三、裁罰之法令依據：期貨商管理規則第2條第2項、第55條第19款、期貨商負責人及業務員管理規則第16條第2項。

四、違反事實理由：群益期貨受雇人陳員於LINE群組向期貨交易人提供建議買賣訊息，以及群益期貨對其受雇人未善盡監督管理之責，未落實執行該公司內部控制制度規定，群益期貨及陳員核已違反期貨管理法令。

五、裁罰結果：依期貨交易法第119條第1項第2款規定，處群益期貨新臺幣24萬元罰鍰，並依同法第101條第1項規定，停止陳員1個月之期貨業務執行。

聯絡單位：證券期貨局期貨管理組 包科長 聯絡電話：(02)2774-7360