金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（113年8月7日）

壹、公開發行公司等動態

一、預計113年8月8日生效。

二、停止公開發行案件：無。

貳、證券投資信託基金案件

一、113年8月7日生效/核准:無。

二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案：無。

參、群益期貨股份有限公司違反期貨管理法令裁處案

一、裁罰時間：113年8月6日

二、受裁罰之對象：群益期貨股份有限公司（下稱群益期貨）。

三、裁罰之法令依據：期貨商管理規則第2條第2項。

四、違反事實理由：群益期貨113年2月13日發生國外期貨交易系統異常，未辦理資安通報、公告作業與未於操作日誌登載異常訊息記錄，以及該公司與客戶發生交易糾紛，未製作處理報告等，未落實執行該公司內部控制制度規定，群益期貨核已違反期貨管理法令。

五、裁罰結果：依期貨交易法第119條第1項第2款規定，處群益期貨新臺幣24萬元罰鍰。

聯絡單位：證券期貨局期貨管理組 包科長 聯絡電話：(02)2774-7360

肆、處大略國際控股有限公司負責人罰鍰案

一、裁罰時間：113年8月7日

二、受裁罰之對象：大略國際控股有限公司(以下簡稱大略KY公司)為行為之負責人陳ＯＯ君。

三、裁罰之法令依據：證券交易法第165條之1準用第36條第1項第3款、第178條第1項第4款、同條第2項及第179條。

四、違反之事實理由：大略KY公司未於113年7月10日前公告申報113年6月份營運情形，核已違反證券交易法第165條之1準用第36條第1項第3款規定。

五、裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第4款、同條第2項及第179條規定，就大略KY公司上開違規行為，處該公司為行為之負責人陳君罰鍰新臺幣24萬元。

聯絡單位：證券期貨局會計審計組 林簡任稽核 聯絡電話:(02)2774-7191

伍、富邦期貨股份有限公司兼營期貨經理事業違反期貨管理法令裁處案

一、裁罰時間：113年8月7日

二、受裁罰之對象：富邦期貨股份有限公司（下稱富邦期貨）

三、裁罰法令依據：期貨交易法第119條第1項第2款、期貨經理事業管理規則第8條第2項。

四、違反事實理由：富邦期貨兼營期貨經理事業，於111年4月19日及6月1日有交易決定人員未於其完成之國外期貨交易決定書簽名之情事，受處分人未落實執行內部控制制度規定，核已違反期貨管理法令。

五、裁罰結果：依期貨交易法第119條第1項第2款規定，處富邦期貨新臺幣12萬元罰鍰。

聯絡單位：證券期貨局期貨管理組 李科長 聯絡電話：(02)2774-7483

陸、會計師違反洗錢防制法之罰鍰案

一、裁罰時間：113年8月7 日。

二、受裁罰之對象：賴○○會計師。

三、裁罰之法令依據：洗錢防制法第7條第1項、第4項及第5項、會計師防制洗錢及打擊資恐辦法第7條、第10條及第12條規定。

四、違反之事實理由：本會委託社團法人中華民國會計師公會全國聯合會於112年10月12日對賴會計師所屬事務所進行防制洗錢及打擊資恐現地查核，經抽核賴會計師辦理公司現金減資之資本額查核簽證案件，有未執行防制洗錢相關作業情事，核已違反洗錢防制法第7條、會計師防制洗錢及打擊資恐辦法第7條、第10條及第12條之規定。

五、裁罰結果：依洗錢防制法第7條第5項規定，處賴會計師罰鍰新臺幣5萬元。

聯絡單位：證券期貨局會計審計組 林簡任稽核 聯絡電話：(02)2774-7191