經理人涉跟單 國泰、復華投信各罰120萬

由於查出經理人炒股跟單，金管會今（14）日對國泰投信及復華投信各罰120萬元，並暫停新業務申請。（圖／記者顏真真攝）

[NOWnews今日新聞] 由於基金經理人及全權委託投資經理人涉及操盤跟單，金管會今（14）日通過對國泰投信及復華投信懲處案，除命令解除經理人職務，對兩家投信各開罰新台幣120萬元，並暫停相關業務申請。

金管會證期局說明，經查發現國泰投信前國泰科技生化基金基金經理人在擔任基金經理人期間，有以職務上知悉的消息洩漏予他人，並於基金帳戶從事個股交易期間利用他人帳戶為相同個股買賣，且未依規定向公司申報，加上國泰投信內部控制制度的設計與執行未具有效性，未能有效防範利益衝突，且未能有效督導及查核經理人個人交易行為，事後亦未確實進行查證，已影響基金業務的正常執行。

因此，金管會對國泰投信核處警告，並處罰鍰新台幣120萬元，命令國泰投信解除前基金經理人職務。同時，國泰投信相關業務將受限制，近1年不得申請募集投資於國外有價證券的證券投資信託基金案件，但其違法情事已具體改善並經認可者，不在此限；近半年不得申請擔任境外基金總代理人、兼營期貨信託事業；近3個月內不得向金管會申請投資外國事業或設立分支機構、在大陸地區參股投資證券投資基金管理公司等，同時，申請政府基金的全權委託投資業務也將受影響。

此外，金管會經查也發現復華投信前全權委託投資經理人在擔任全權委託投資經理人期間，有以職務上知悉的消息，在全權委託投資帳戶從事個股交易期間利用他人帳戶為相同個股買賣，且未依規定向公司申報；復華投信內部控制制度的設計與執行未具有效性，未能有效防範利益衝突，且未能有效督導及查核經理人個人交易行為，業已影響全權委託投資業務的正常執行。

因此，金管會對復華投信核處警告，並處罰鍰新台幣120萬元，命令復華投信解除前全權委託投資經理人職務，相關業務也將受限制，包括近1年不得申請報募集投資於國外有價證券的證券投資信託基金案件，但其違法情事已具體改善並經認可者，不在此限；近半年不得申請擔任境外基金總代理人、兼營期貨信託事業；近3個月內不得向金管會申請投資外國事業或設立分支機構、在大陸地區參股投資證券投資基金管理公司等，申請政府基金的全權委託投資業務將受影響。

金管會重申，投信事業為管理眾人資產，屬高度監理的金融特許事業，業務經營應建構在誠信的企業文化與高標準的業務行為準則基礎上，資產管理業的經營首重誠信，並應善盡善良管理人的注意義務，對於違法的公司及個人，將予嚴懲不貸，避免少數從業人員行為，影響投資人對國內資產管理業的信賴。

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