金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（112年11月1日）

壹、公開發行公司等動態

一、預計112年11月2日生效:

二、停止公開發行案:無。

貳、復華證券投資信託股份有限公司申報第三次追加募集「復華全球收益ETF傘型證券投資信託基金之復華富時不動產證券化證券投資信託基金」申報生效案

復華證券投資信託股份有限公司申報第三次追加募集「復華全球收益ETF傘型證券投資信託基金之復華富時不動產證券化證券投資信託基金」總面額新臺幣200億元，自112年11月1日申報生效。本次追加募集後，合計最高發行總面額為新臺幣800億元，保管機構由玉山商業銀行股份有限公司擔任。

聯絡單位：證券期貨局投信投顧組 葉科長 聯絡電話：(02)2774-7357

參、處英屬開曼群島商納諾股份有限公司為行為之負責人罰鍰案

一、裁罰時間：112年11月1日

二、受裁罰之對象：英屬開曼群島商納諾股份有限公司(下稱納諾公司)為行為之負責人呂OO君。

三、裁罰之法令依據：證券交易法第165條之1準用第36條第1項第3款、第178條第1項第4款、同條第2項及第179條。

四、違反之事實理由：納諾公司未於112年10月11日(遇假日順延)前公告申報112年9月份之營運情形，而遲至112年10月12日始公告申報，核已違反證券交易法第165條之1準用第36條第1項第3款規定。

五、裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第4款、同條第2項及第179條規定，就納諾公司上開違規行為，處為行為之負責人罰鍰新臺幣24萬元。

聯絡單位：證券期貨局會計審計組 李科長 聯絡電話：(02)2774-7391

肆、有關證券商申請設立國際證券業務分公司之標準之令。(金管證券字第1120148909號)

聯絡單位：證券期貨局證券商管理組 羅科長 聯絡電話：(02)2774-7286

伍、修正「期貨商客戶保證金專戶設置、使用及控管應行注意事項」。(金管證期字第1120384566號)

聯絡單位：證券期貨局期貨管理組 包科長 聯絡電話：(02)2774-7286