金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（113年1月17日）

壹、公開發行公司等動態

一、預計113年1月18日生效：無。

二、停止公開發行案件：無。

貳、證券投資信託基金案件

一、113年1月17日生效/核准：無。

二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案：無。

參、聯邦證券投資信託股份有限公司違反證券投資信託事業管理法令處分案

一、裁罰時間：113年1月17日。

二、受裁罰之對象：聯邦證券投資信託股份有限公司。

三、裁罰之法令依據：證券投資信託及顧問法第69條、第111條第7款及證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第6條、第7條及第8條。

四、違反事實理由：總經理有未經核准執行其他業務及所屬從業人員有不符專業資格條件執行業務，或未依規定辦理登錄範圍以外業務之情事，核已違反證券投資信託事業相關法令規定。

五、裁罰結果：依證券投資信託及顧問法第111條第7款規定，處聯邦證券投資信託股份有限公司罰鍰新臺幣60萬元整。

聯絡單位：證券期貨局投信投顧組 葉科長 聯絡電話：(02)2774-7357