金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（113年6月13日）

壹、公開發行公司等動態

一、預計113年6月14日生效。

二、停止公開發行案件：無。

貳、證券投資信託基金案件

一、113年6月13日生效/核准：無。

二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案：無。

參、亞東證券股份有限公司違反證券管理法令處分案

一、處分時間：113年 6月 13日。

二、受處分之對象：亞東證券股份有限公司(下稱亞東證券)。

三、處分之法令依據：證券交易法第56條及第178條之1第1項第4款、證券商管理規則第2條第2項。

四、違反事實理由：臺灣證券交易所股份有限公司於112年10月20日對亞東證券高雄分公司進行查核，發現業務人員陳ＯＯ有與客戶為借貸款項之媒介、對於客戶有當日沖銷及資券互抵之操作習性且發生大幅虧損狀況者，於申請調升單日買賣額度時，未考量調整前客戶持續處於虧損狀況，並基於專業加強風險控管，即經分公司經理人同意調高其單日買賣額度等缺失，顯示受處分人未善盡監督管理責任且未落實執行內部控制制度，核已違反證券商管理規則第2條第2項規定。

五、處分結果：依證券交易法第178條之1第1項第4款規定處亞東證券新臺幣30萬元罰鍰，並依同法第56條規定，命令亞東證券停止業務人員陳ＯＯ2個月業務之執行。

聯絡單位：證券期貨局證券商管理組 羅科長 聯絡電話：(02)2774-7286

肆、有關發行人募集與發行有價證券處理準則第19條及發行人募集與發行海外有價證券處理準則第13條規定之令。(金管證發字第1130382728號)

聯絡單位：證券期貨局證券發行組 黃科長 聯絡電話：(02)2774-7295