金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（111年12月26日）

壹、公開發行公司等動態

一、預計111年12月27日生效。

二、停止公開發行案件：無。

貳、有關「期貨商管理規則」第18條之1第2項規定之令。(金管證期字第11103855564號)

聯絡單位：證券期貨局期貨管理組 包科長 聯絡電話：(02)2774-7360

參、處群益金鼎證券股份有限公司罰鍰新臺幣24萬元

一、處分時間：111年12月22日

二、受處分之對象：群益金鼎證券股份有限公司。

三、處分之法令依據：證券交易法第178條之1第1項第4款。

四、違反事實理由：受處分證券商之業務人員與其客戶成立Line群組，從事集資並以程式交易方式投資有價證券，以及約定以出資比例進行損益分配，該公司核有未落實內部控制制度，違反證券商管理規則第2條第2項規定。

五、處分結果：依證券交易法第178條之1第1項第4款規定，處群益金鼎證券股份有限公司罰鍰新臺幣24萬元。

聯絡單位：證券期貨局證券商管理組 許科長 聯絡電話：(02)2774-7161