金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（112年8月31日）

壹、公開發行公司等動態

一、預計112年9月1日生效：無。

二、停止公開發行案件：無。

三、亞果遊艇開發股份有限公司（興櫃公司，證券代號7566）申請廢止前經金融監督管理委員會112年7月6日同意申報生效之以資本公積轉作資本無償配發普通股5,172,983股，每股面額10元，總額新臺幣51,729,830元一案，業經金融監督管理委員會同意廢止在案。

聯絡單位：證券期貨局證券發行組 陳科長 聯絡電話：(02)2774-7476

貳、訂定「證券商作業委託他人處理應注意事項」。(金管證券字第1120345336號)

聯絡單位：證券期貨局證券商管理組 翁科長 聯絡電話：(02)2774-7112

參、訂定「證券投資信託事業證券投資顧問事業作業委託他人處理應注意事項」。(金管證投字第1120383717號)

聯絡單位：證券期貨局投信投顧組 林科長 聯絡電話：(02)2774-7320

肆、訂定「期貨商作業委託他人處理應注意事項」。(金管證期字第1120344987號)

聯絡單位：證券期貨局期貨管理組 包科長 聯絡電話：(02)2774-7360

伍、國泰綜合證券股份有限公司違反證券管理法令處分案

一、處分時間：112年8月31日

二、受處分之對象：國泰綜合證券股份有限公司（下稱國泰證券或該公司）。

三、處分之法令依據：證券交易法第66條第1款、第178條之1第1項第4款及證券商管理規則第2條第2項。

四、違反事實理由：國泰證券於112年7月5日及7月10日上午發生電子下單系統異常情形，案經臺灣證券交易所股份有限公司對該公司進行查核，發現該公司有未確實對憑證系統連線機制進行參數容量測試、未確實執行應用系統壓力測試作業、所訂網際網路下單服務品質作業細則未包含完整之交易安全性及穩定性規範、未訂定憑證系統故障復原標準作業程序，及憑證系統資料庫主機未有足夠之資源配置等缺失情事，顯示國泰證券未落實執行內部控制制度，核已違反證券商管理規則第2條第2項規定。

五、處分結果：依證券交易法第66條第1款及第178條之1第1項第4款規定，對該公司核處警告及新臺幣150萬元罰鍰。

聯絡單位：證券期貨局證券商管理組 裴科長 聯絡電話：(02)2774-7342

陸、國泰期貨股份有限公司違反期貨管理法令處分案

一、處分時間：112年8月31日

二、受處分之對象：國泰期貨股份有限公司（下稱國泰期貨）。

三、處分之法令依據：期貨交易法第100條第1款、第119條第1項第2款、期貨商管理規則第2條第2項。

四、違反事實理由：國泰期貨於112年7月5日及7月10日上午發生電子下單系統異常情形，案經臺灣期貨交易所股份有限公司對國泰期貨進行查核，發現該公司未確實對憑證系統連線機制進行參數容量測試、未確實執行應用系統壓力測試作業、所訂網際網路下單服務品質作業細則未包含完整之交易安全性及穩定性規範、未訂定憑證系統故障復原標準作業程序，及憑證系統資料庫主機未有足夠之資源配置等缺失情事，與國泰期貨內部控制制度之規定不符，核已違反期貨管理法令。

五、處分結果：依期貨交易法第100條第1款規定對國泰期貨處以警告處分，及依同法第119條第1項第2款規定，處國泰期貨新臺幣60萬元罰鍰。

聯絡單位：證券期貨局期貨管理組 林科長 聯絡電話：(02)2774-7115