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金管會對臺灣新光商業銀行前理財主管挪用客戶款項及與客戶不當資金往來所涉缺失之行政處分 (1 年前)

金融監督管理委員會(下稱金管會)通過對臺灣新光商業銀行(下稱新光銀行)違反法令之裁罰處分案。新光銀行前理財主管黃員挪用客戶款項及與客戶不當資金往來所涉缺失,顯示該行辦理存匯作業程序及理財專員(下 詳全文

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預告「證券商管理規則」第37條及「證券商負責人與業務人員管理規則」第18條修正草案 (1 年前)

為開放證券商得接受證券投資顧問事業(以下簡稱投顧事業)之委託,由電腦系統自動為客戶執行自動再平衡交易,金管會擬修正證券商管理規則第37條及證券商負責人與業務人員管理規則(以下簡稱證券商人管規則 詳全文

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