虛擬貨幣業者首例裁罰 金管會揪王牌交易所4缺失！開罰152萬
（記者林曼／綜合報導）金管會證期局公告，2023年間11月間對王牌數位創新股份有限公司（王牌交易所）進行防制洗錢及打擊資恐作業專案檢查，發現王牌公司核已違反洗錢防制法及個人資料保護法相關法令規定，因此對其開罰152萬元罰鍰。而這也是首間虛擬貨幣業者，遭到裁罰之首例。
金管會點出4大缺失，王牌交易所對客戶審查措施有未確實對高風險客戶辦理強化審查措施、未確實瞭解建立業務關係之目的及性質、未完整辨識及驗證客戶身分、未確實辨識法人客戶之實質受益人、未審慎評估提高客戶風險等級之必要性等情事。
圖／首間虛擬貨幣業者遭裁罰。（翻攝ACE Exchange – 王牌加密貨幣交易所臉書）
其次，對交易之持續監控有未因應客戶之洗錢風險等級訂定不同之監控門檻值、未確實記錄對可疑交易警示之處理狀態及對同一客戶觸發可疑交易警示所辦理之調查紀錄、未確實瞭解客戶資金來源及去向等情事。
圖／金管會點出王牌交易所4大缺失。（記者陳奕廷攝）
第三，王牌交易所對紀錄之保存有未完整留存為客戶辦理虛擬資產移轉外部發送方之錢包地址資料與客戶往來及交易之紀錄憑證等情事，及對本會辦理查核有漏未提供虛擬資產之移轉資料等情事；第四，另有將客戶個資留存於外部公司系統，未有適當之安全措施之情事。
金管會指出，依洗錢防制法第5條第2項、第6條第5項、第7條第5項、第8條第4項及個人資料保護法第48條第2項規定，處王牌公司新台幣152萬元罰鍰。
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