金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(112年12月7日)

壹、公開發行公司等動態

一、預計112年12月8日生效:無。

二、停止公開發行案件:無。

貳、有關華僑及外國人投資證券管理辦法第2條及第4條之令。(金管證券字第1120148460號)

聯絡單位:證券期貨局證券商管理組 王科長 聯絡電話:(02)2774-7496

參、訂定「期貨商通報重大偶發事件應遵循事項」。(金管證期字第1120359909號)

聯絡單位:證券期貨局期貨管理組 許科長 聯絡電話:(02)2774-7161

肆、預告修正「證券商管理規則」第三十七條及「證券商負責人與業務人員管理規則」第十八條草案。(金管證券字第1120385624號) --預告期間:2023.12.7~2024.2.5

聯絡單位:證券期貨局證券商管理組 羅科長 聯絡電話:(02)2774-7286

伍、處健升實業股份有限公司為行為之負責人罰鍰案

一、裁罰時間:112年12月7日。

二、受裁罰之對象:健升實業股份有限公司為行為之負責人邵OO

三、裁罰之法令依據:證券交易法第26條之3第8項、第178條第1項第9款、第179條及公開發行公司董事會議事辦法第17條第1項。

四、違反事實理由:健升實業股份有限公司(原名駿熠電子科技股份有限公司)112年6月27日上午10時召開第13屆第34次董事會,查該次董事會已依規定程序召開,惟該公司未製作議事錄及詳實記載議事過程之要領及其結果,核已違反公開發行公司董事會議事辦法第17條第1項規定。

五、處分結果:依證券交易法第178條第1項第9款及第179條規定,處為行為之負責人罰鍰新臺幣24萬元。

聯絡單位:證券期貨局證券發行組 陳科長 聯絡電話:(02)2774-7476

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