金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（112年9月20日）

壹、公開發行公司等動態

一、預計112年9月21日生效:無。

二、停止公開發行案:無。

貳、修正「證券商兼營短期票券業務注意事項」。(金管證券字第1120354681號令)

聯絡單位：證券期貨局證券商管理組 許科長 聯絡電話：（02）2774-7161

參、有關證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第24條第4項規定之令。(金管證券字第1120384004號)

聯絡單位：證券期貨局證券商管理組 王科長 聯絡電話：(02)2774-7496

肆、處昇華娛樂傳播股份有限公司負責人罰鍰案

一、裁罰時間：112年9月20日

二、受裁罰之對象：昇華娛樂傳播股份有限公司(下稱昇華公司)負責人巨威國際股份有限公司之法人代表洪OO君。

三、裁罰之法令依據：證券交易法第36條第1項第2款規定。

四、違反之事實理由：昇華公司未依規定公告申報112年第1季及第2季財務報告，經本會於112年8月15日限期補行公告申報，惟該公司屆期仍未辦理。

五、裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第4款及第179條規定，就昇華公司前開違規行為，處為行為之負責人罰鍰新臺幣72萬元。

聯絡單位：證券期貨局會計審計組 李科長 聯絡電話：(02)2774-7391

伍、國泰證券投資信託股份有限公司申報第六次追加募集「國泰10年期以上A等級美元公司債券ETF證券投資信託基金」申報生效案

國泰證券投資信託股份有限公司申報第六次追加募集「國泰10年期以上A等級美元公司債券ETF證券投資信託基金」總面額新臺幣200億元，自112年9月20日申報生效。本次追加募集後，合計最高發行總面額為新臺幣1,400億元，保管機構由玉山商業銀行股份有限公司擔任。

聯絡單位：證券期貨局投信投顧組 張科長 聯絡電話：(02)2774-7127