金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（113年5月8日）

壹、公開發行公司等動態

一、預計113年5月9日生效。

二、停止公開發行案件：無。

貳、證券投資信託基金案件

一、113年5月8日生效/核准：無。

二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案：無。

參、修正「證券商受託買賣外國有價證券管理規則」第23條。(金管證券字第1130382133號)

聯絡單位：證券期貨局證券商管理組 翁科長 聯絡電話：(02)2774-7112

肆、處亞太國際證券投資顧問股份有限公司罰鍰案

一、裁罰時間：113年05月08日

二、受裁罰之對象：亞太國際證券投資顧問股份有限公司。

三、裁罰之法令依據：證券投資信託及顧問法第99條第1項及第113條第4款規定。

四、違反事實理由：亞太國際證券投資顧問股份有限公司未依證券投資信託及顧問法第99條第1項規定，於112會計年度終了後3個月內公告申報經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之112年度財務報告。

五、裁罰結果：依證券投資信託及顧問法第113條第4款規定，處亞太國際證券投資顧問股份有限公司罰鍰新臺幣12萬元。

聯絡單位：證券期貨局投信投顧組 張科長 聯絡電話：(02)2774-7127