金管會前11月罰破2億 最大苦主金控銀行業

金管會前11月罰破2億 最大苦主金控銀行業

記者 張家嘯 報導

金管會對於金融違規屢屢下重手,今(2023)年裁罰金額已破2億元。從金管會最新統計發現,截至11月底,針對金融三業與上市櫃公司合計開罰2億3,751萬元,較去(2022)年同期的2億2,022萬元,上升7.8%,與今年罰鍰預算數3.29億元相比,達成率約72%。從罰鍰多寡而言,最大苦主為金控銀行業;以罰單件數來看,以上市櫃公司164件最多。

金控、銀行業今年不僅因為大股東干政挨罰外,還有理專挪用客戶款項、行員勾結詐騙集團、個資外洩等各種內控不佳疏失,金管會於1~11月共開出23張罰單、金額1億1,889.5萬元;與去年同期相比多出4件,增幅21.05%,裁罰金額上揚2,177.5萬元,年升22.42%。

據瞭解,金控、銀行業遭罰鍰的前3張大單,分別是1家大型民營金控遭罰3,000萬元,同一金控旗下銀行理專挪用客戶資金,被罰2,000萬元,另有1家中型銀行因勾詐團被罰1,200萬元,此3案就占總罰鍰的一半。

在保險業方面,前11月共有26件裁罰,罰鍰總計5,065萬元,件數和金額均較去年同期下降,其中件數年減55.93%、金額年降24.06%。最大罰單為1,000萬元及480萬元,另2家各罰240萬元,開罰原因有大股東干政、投資過程疏失產生鉅額虧損、內控疏失致海外投資虧損、辦理不動產投資開發疏失等。

至於證券及期貨、投信業部分,1~11月共44件違規,罰鍰合計2,646萬元,較去年同期32件、2,008萬元,件數與金額都走升。而前3大案件是1家投信遭罰180萬元、1家證券公司因電子下單出包被罰150萬元、1家證券公司內控疏失噴144萬元。

另外,上市櫃公司被罰件數最多,今年1~11月共吃下164張罰單、金額4,150萬元,與去年同期的172件、3,632萬元相比,件數減少4.7%,但金額多出14.3%,主要是出現連續裁罰所致。

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