金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（112年8月16日）

壹、公開發行公司等動態

一、預計112年8月17日生效。

二、停止公開發行案件：無。

三、聯德控股股份有限公司（第一上市公司，證券代號4912）申報發行國內第五次無擔保轉換公司債上限4,000張，每張面額新臺幣(以下同)10萬元，上限總額新臺幣4億元一案，因該公司有申報書件應記載事項不充分之情事，業於112年8月16日自行補正，並將副本抄送相關單位。本案依「外國發行人募集與發行有價證券處理準則」第5條第3項規定，自完成補正日重新起算，如無重大異常，預計屆滿12個營業日申報生效。

聯絡單位：證券期貨局證券發行組 張科長 聯絡電話：(02)2774-7147

貳、修正「證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則」第8條。(金管證審字第1120383620號)

聯絡單位：證券期貨局會計審計組 廖科長 聯絡電話：(02)2774-7346

參、處凱勝綠能科技股份有限公司負責人罰鍰案

一、裁罰時間：112年8月16日

二、受裁罰之對象：凱勝綠能科技股份有限公司(下稱凱勝公司)負責人孫OO君。

三、裁罰之法令依據：證券交易法第36條第1項及第2項、第178條第1項第4款及第179條、公開發行公司財務報告及營運情形公告申報特殊適用範圍辦法第3條第1款規定。

四、違反之事實理由：凱勝公司未依本會規定期限補行公告申報111年度財務報告，暨未依證券交易法第36條第1項第2款規定，於112年第2季終了後45日內公告申報112年第2季財務報告。

五、裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第4款及第179條規定，就凱勝公司前開違規行為，處為行為之負責人罰鍰新臺幣24萬元。

聯絡單位：證券期貨局會計審計組 李科長 聯絡電話：(02)2774-7391